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中国泛海完善公司治理，全面提升风险管理意识，加强风险防控能力，守法合规经营，以便最终实现企业的健康稳健发展。

（一）组织架构

中国泛海控股集团有限公司具有完善的法人治理结构，设股东会、董事会、监事会及经营管理层。公司设行政管理总部、人力资源管理总部、资产财务管理总部、投资管理总部、风险控制总部、审计监察总部、法律合规总部、法规制度总部、公共事务管理总部、国际业务发展总部、泛海管理学院等。

（二）风险管控

2016年，在风险控制建设方面，中国泛海确定风控垂直管理模式，建立完善全面的风险管理制度体系，制订内部控制操作指引，打通内控沟通反馈渠道以及信访举报途径，进一步提升集团系统内部基础管理水平。

集团风险管控目标：在新的产业布局下，风险管理建设以“全系统、全链条、各层级”统一管理为核心，以“统一领导、分级管理”为指导思想，通过全面的风险识别和风险评估系统、有效的风险管理策略、完善的风险监督检查等机制，全面提升集团系统风险管理意识和能力。

建立垂直管理体系

中国泛海制订《公司风控垂直管理实施方案》及相应的实施办法，明确管理范畴及管理标准，以积极推动在集团系统内对风控体系人员实施“统一领导、分级管理”，建立“集团公司——二级公司——三级公司”的垂直管理体系。

完善管理制度建设

在原有风险管理制度的基础上，中国泛海分别从风控、审计、法务、监察四个方面新增加了多项管理制度。同时，通过对集团公司治理层面、业务层面各项管理制度和业务流程的全面梳理，编制完成《内部控制管理手册》，作为集团系统内部控制操作指引。

开展年度综合审计

中国泛海对所属公司开展年度综合审计，通过深入了解公司经营管理情况，检查、评价被审计单位的财务状况、经营管理、内部控制，有效提示影响公司稳健运营的重大风险隐患，促进被审计单位合法合规经营，完善制度建设，弥补内控薄弱环节。

畅通内控反馈渠道

2016年，集团收集整理各公司风控信息，按要求报送公司重大事项。根据《集团公司监察管理制度（试行）》等有关规定，制定《信访举报管理办法》，公布了集团举报电话、举报邮箱，从而保证了集团内控反馈渠道和举报途径的畅通。

中泛控股：及时更新企业风险管理架构与内控自评

配合2016年1月1日起香港《主板上市规则》对于风险管理及内部监控系统有效性披露的更新要求，中泛控股风险控制部以“企业风险管理框架”为基础，更新风险控制矩阵和内部控制自我评估报告工具，建立了重大风险清单，并制定相关风险指标，通过每月定时采集相应的管理数据，对重大风险进行监控。

9月至11月，中泛控股就更新后的内部控制自我评估报告工具对香港本部、上海浦港房地产开发有限公司、泛海广场有限公司和PT.Mabar Elektrindo分别进行了培训并展开内部控制自我评估工作，保证公司严格合规运作。

民生期货：风险管理架构成型

2016年，民生期货设立了风险管理部，形成了由董事会及董事会风险管理委员会、首席风险官、风险管理部、合规稽核部等部门及分支机构组成的完整架构。

公司制定并发布《民生期货有限公司防范从业人员道德风险管理办法（试行）》等4项风险管理办法，修订、发布《民生期货有限公司资产管理业务风险管理办法（修订）》，共组织4场风险管理相关制度培训，开展防范从业人员道德风险专项工作，并于2016年9月组织中层及以上管理人员提供年度个人信用报告，签署《民生期货有限公司中层及以上管理人员承诺书》。

民生金服：制度流程化成效显著

民生金服控股有限公司根据互联网金融平台业务特点，共梳理了与业务开展紧密相关的近40项制度，涉及项目事前尽调、事中评级、贷后跟踪、风险处置、审计稽核的全程管理，涵盖多个部门，并在此基础上将制度流程化，确定了包括项目评审、合同审核签章、资产结构化、产品排期上线、资金募集兑付、资产端到期还款等重点环节的流程图。

2016年10月28日，民生金服通过泛海控股的合规风控验收。公司已逐步形成良好的风控理念，树立了全面风控、全员风控、全程风控的意识，在实际工作中得以践行。

（三）守法合规

中国泛海通过合规性审查、对员工进行培训教育等方式，强化守法合规经营管理，促进公司稳健运营。

中国泛海全面加强对下属机构、部门报送文件的内部合规性审查，并以采购事项为首要关注点，确立统一的采购事项风控审批标准，积极推动集团及各所属机构在商品、服务采购方面的规范化操作。

集团还对新入职员工开展了4场职业道德和廉洁从业的专题培训，内容包括国家层面职业道德规范，行业层面职业道德规范，公司员工职业操守和行为规范，以及职务犯罪和典型案例。同时，创新廉政教育方式，定期发布《监察专刊》，受到员工欢迎。

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